又有老牌投顾机构收罚单!成立24年巨丰投顾被暂停新增客户3个月,事涉无证荐股、虚假宣传等违规行为© Reuters. 又有老牌投顾机构收罚单!成立24年巨丰投顾被暂停新增客户3个月,事涉无证荐股、虚假宣传等违规行为

财联社(北京,记者高云)讯,又有老牌投顾机构遭罚,成立24年之久的巨丰投顾被暂停新增客户3个月。

近日,证监会官网披露一则处罚决定,对陕西巨丰投资资讯有限责任公司采取责令改正并暂停新增客户3个月措施的决定。

经查,公司存在以下违规行为,一是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位;二是无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议;三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范,对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传;四是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时,未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码;五是公司在提供投资顾问服务时依据相关机构的研究报告作出投资建议的,未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

近两年来,多家老牌投顾机构以及券商因投顾违规遭罚,严重者如大连华讯,因涉嫌诈骗涉案金额高达27亿被公安机关立案调查。

为何投顾机构违规事件频发?太平洋证券首席投顾郭树华向财联社记者表示,主要是两方面原因,一是市场的需求导致行业快速扩张,现在市场众多机构之间的博弈交易越来越多,导致普通投资者无所适从,加之最近两年市场风格的大变、多变以及交易产品增加等,都使得投资者对投顾服务的需求大大增加,其中难免就有不合规的展业形式和内容;二是券商方面本身转型的业务需求,也导致投资顾问人数快速增加,导致投顾业务水平高低不一,部分券商投顾业务水平有待进一步提升。

巨丰投顾被暂停新增客户3个月

处罚公告显示,以上违法违规事实有现场检查事实确认书、客户营销服务记录等证据证明。

陕西证监局表示,公司近年来多次发生上述违规行为,反映出公司合规管理和内部控制存在缺陷,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第三条、第七条、第十二条第一款第(二)项、第十八条、第二十四条、第二十八条第一款的规定。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,陕西证监局作出如下监督管理措施决定,一是责令限期改正,公司应当在2021年5月31日前完成整改,并提交书面整改报告;二是责令公司自收到监管措施之日起暂停新增客户3个月。

天眼查显示,陕西巨丰投资资讯有限责任公司是经证监会批准的首批证券投资咨询机构,证券投资咨询资格证编号:ZX0057,是中国证券业协会会员单位。其拥有7家分支机构,疑似实控人为马琳,持股总股权比例为53.05%。巨丰投顾创建年份为1997年6月13日。

行业投顾问题频发,多家投顾机构曾被暂停新增客户

近两年以来,多家老牌投顾或券商发生投顾违法违规事项,并因此遭到重罚。

2021年1月7日,龙岗警方联合福田警方共800余警力突袭福田区某写字楼,对大连华讯投资股份有限公司涉嫌诈骗和虚假广告案展开收网行动。其中147名嫌疑人被采取刑事强制措施,包括董事长周垂富在内的12名公司高管被龙岗区检察院依法批准逮捕。

据公安部门初步统计,大连华讯公司涉案金额高达27亿,目前深圳龙岗警方正在全国范围内寻找受害者,并征集案件线索。

2020年5月14日,深圳证监局发布对西南证券深圳深南大道证券营业部投顾卢红军采取出具警示函的行政监管措施的决定显示,2019年,卢红军在在西南证券深圳深南大道证券营业部任投资顾问期间,未能勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务,决定对卢红军采取出具警示函的行政监管措施。

据了解,上述处罚为西南证券该营业部因违规而收到深圳证监局的第二张罚单。

2020年3月17日,深圳证监局发布《关于对西南证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取责令改正措施的决定》显示,该营业部存在投顾人员私下代客户办理证券交易的行为,营业部未能有效实施合规管理,存在内部控制不完善等问题,深圳证监局决定对营业部采取责令改正的监督管理措施。

2020年以来,深圳证监局对投顾违规已经开具了六份罚单。

除西南证券营业部的两份罚单外,其余四份罚单主人分别为:深圳市珞珈投资咨询有限公司、深圳市优品投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司和深圳市启富证券投资顾问有限公司。深圳证监局对珞珈投资和启富证券采取暂停新增客户三个月的措施,对优品投顾和深新兰德采取责令改正措施。

2020年2月18日,北京证监局对北京中资北方投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户一年的监管措施。其违规行为主要有三方面,一是在发生影响公司经营管理的重大事件时,未及时向北京证监局及分支机构所在地证监局报告;二是未如实向北京证监局报告相关情况,严重影响监管工作正常开展;三是公司内控管理薄弱,分支机构管理混乱。

2020年2月25日,上海证监局对海南港澳资讯产业股份有限公司上海分公司采取责令改正及责令暂停新增客户九个月的监督管理措施。海南港澳资讯产业股份有限公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:一是未制定投资者适当性内部管理制度,未对投资者进行适当性评估;二是未按时报告业务场所、证券投资咨询从业资格人员变化情况;三是业务制度和内控管理不健全,合规管理不到位;四是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问服务协议;五是留痕管理有效性不足;六是未按要求进行信息公示。

2020年2月20日,上海证监局对对上海亚商投资顾问有限公司采取责令改正及责令暂停新增客户六个月的监督管理措施。上海亚商在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:一是对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益;二是部分营销人员在不具备证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议;三是在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权人,未说明引用证券研究报告的发布人、发布时间;四是未及时报告业务场所变化情况;五是提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息;六是内部控制存在缺陷,证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全;七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕,部分营销留痕与产品种类不对应,留痕管理有效性不足。

2020年2月20日,四川证监局对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府新区分公司采取责令暂停新增客户六个月的监管措施,其违规行为包括:部分证券投资顾问服务提供环节的工作人员不具有证券投资咨询执业资格;在展业中存在虚假、不实、误导性的营销宣传;证券投资顾问服务提供环节未按规定进行留痕管理。

2019年7月,北京首证投资顾问有限公司被北京证监局暂停新增客户1年。该公司受罚的原因之一在于该公司业务人员向客户承诺收益,并通过微信向客户发送了“这个票100%成功”“一个月至少20%收益”“大概做一个半月收益50%”等信息;此外,该公司还存在虚假、不实、误导性宣传,部分业务人员通过微信向客户发送了“我们的价格是经过证监会统一批准的,你不要犹豫”“老师推荐的每一只股票都在证监会有备案,随时可查”等信息。

梳理证监会近两年来所开具的多张投顾违规罚单发现,无证荐股、未及时向证监局报告公司经营重大信息、未对投资者进行适当性评估、误导性营销、投顾运营人员平台披露与实际不符、客户信息不完善、留痕管理有效性不足、合规薄弱等是公司在开展证券投资顾问业务过程中经常触及的“红线”。

有券商合规人员表示,近年由于投顾违规被处罚的案例很多,投顾自身专业能力必不可少。如若出现违规,监管首先会查是否具备相应的投顾资格,这也是给客户荐股的必要前提。而投顾从业者在业务过程中,自身应避免发表如“100%盈利”这种绝对性投资意见,这也是对投资者和从业者自身的保护。

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